Hablemos de Derecho Internacional (HDI)
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#131: Alex J. Durst Litigios Comerciales en Estados Unidos Para Empresas Extranjeras
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En este episodio tuve el gusto de conversar con Alex J. Durst acerca de los litigios comerciales en Estados Unidos, con un enfoque en las empresas internacionales con negocios dentro de Estados Unidos. A través del episodio Alex nos comenta sobre la estructura de las cortes estadounidenses, las características propias del sistema legal de Estados Unidos, y los escenarios comunes en los que una empresa extranjera enfrenta demandas dentro de Estados Unidos. Nos explica en detalle las jurisdicciones más comunes para litigios comerciales y los factores que deben considerar las empresas extranjeras. Nos aclara como mitigar los riesgos legales asociados con operar en Estados Unidos y reducir la posibilidad de litigios comerciales. Comparte estrategias de litigio, los procedimientos a seguir y mucho más.
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Acerca Alex J. Durst
Alex J. Durst es abogado especializado en litigios comerciales con sede en Estados Unidos y socio director de la boutique de litigios Durst Kerridge LLC. Alex cuenta con más de una década de experiencia en el manejo de litigios comerciales y civiles complejos en tribunales estatales, federales y foros arbitrales en todo Estados Unidos, a menudo representando a empresas de América Latina y de todo el mundo en litigios transfronterizos. Con un enfoque en litigios de servicios financieros y disputas contractuales de alto valor en dólares, la práctica de Alex también incluye disputas de sociedades y empresas conjuntas, litigios de comercio electrónico, disputas laborales, disputas de no competencia, disputas de secretos comerciales, litigios del Código Comercial Uniforme y litigios inmobiliarios. Entre los clientes de Alex se encuentran empresas públicas y privadas de los sectores de servicios financieros, petróleo y gas, farmacéutico, comercio electrónico, alimentación y bebidas, comercio minorista y otros, así como ejecutivos, inversores y empresarios con un elevado patrimonio neto. Habiendo vivido en España y Argentina, Alex habla español con total fluidez. Antes de estudiar Derecho, Alex trabajó como intérprete de español en el sistema judicial.
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Litigios Comerciales en Estados Unidos
Speaker 1Este es un episodio con Alex Dorst. Bienvenidos a Hablemos de Derecho Internacional. Mi nombre es Edgardo Sobanes, abogado y consultor jurídico internacional. En cada episodio tenemos a un invitado o invitada especial que nos inspira y comparte sus conocimientos y visión única sobre distintos temas jurídicos y políticos de relevancia mundial. Gracias por estar aquí y ser parte de HDI En este episodio. Tuve el gusto de conversar con Alex Dorst acerca de los litigios comerciales en Estados Unidos, con un enfoque en las empresas internacionales con negocios dentro de los Estados Unidos. A través del episodio, alex nos comenta sobre la estructura de las cortes estadounidenses. Nos habla acerca de las características propias del sistema legal de Estados Unidos y los escenarios comunes en los que una empresa extranjera enfrenta demandas dentro de los Estados Unidos. Además, nos explica en detalle las jurisdicciones más comunes para litigios comerciales y los factores que deben considerar las empresas extranjeras. Nos aclara cómo mitigar los riesgos legales asociados con operar dentro de Estados Unidos y reducir la posibilidad de litigios comerciales. Comparte además estrategias de litigio, los procedimientos a seguir y muchos temas más. Alex Dorst es abogado especializado en litigios comerciales con sede en Estados Unidos y socio director de la boutique de litigios Dorst Carriage LLC.
Speaker 1Alex cuenta con más de una década de experiencia en el manejo de litigios comerciales y civiles complejos en tribunales estatales, federales y foros arbitrales en todo Estados Unidos, a menudo representando empresas de América Latina y de todo el mundo en litigios transfronterizos, con un enfoque en litigios de servicios financieros y disputas contractuales de alto valor. La práctica de Alex también incluye disputas de sociedades y empresas conjuntas, litigios de comercio electrónico, disputas laborales, disputas de no competencia, disputas de secretos comerciales, litigios del código comercial uniforme y litigios inmobiliarios. Entre los clientes de Alex se encuentran empresas públicas y privadas de los sectores de servicios financieros, petróleo y gas, farmacéutico, comercio electrónico, alimentación y bebidas, comercio minorista y otros. Habiendo vivido en España y Argentina, alex habla español con total fluidez y, antes de estudiar Derecho, alex trabajó como intérprete de español en el sistema judicial. Espero que disfruten de este episodio, lo compartan en sus redes sociales y con quienes consideren podrían beneficiarse del contenido. Esta es la forma más fácil de fomentar el proceso de diseminación y difusión de temas de derecho internacional.
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Speaker 2Sí, claro. Pues empiezo hablando un poquito sobre el sistema legal de Estados Unidos. Pues, en Estados Unidos el derecho se deriva de cuatro fuentes. De cuatro fuentes tenemos la constitución, que es, bueno, la fuente más importante del derecho americano. Tenemos las leyes, o sea el. Tenemos el derecho regulador, o sea los reglamentos promulgados por las agencias y otros órganos del poder ejecutivo, y también tenemos lo que nosotros llamamos el case law, que creo que se traduce como el derecho con su estudiario o el precedente de la ley común, que bueno, es algo que nos llega del sistema legal anglosajón y consiste de los tres precedentes de casos anteriores, casos legales, que bueno, se usan cuando, cuando un presidente es vinculante o persuasivo para una corte para decidir en un caso posterior con similares cuestiones o hechos.
Speaker 2Ok, el sistema legal estado unidense es un sistema de principio contradictorio, no del proceso inquisitorial. Bueno, lo cual es bueno en la mayoría de los países ya es así. Ok, sobre la estructura de las cortes, una cosa que es un poco diferente que otros países, que algunos países, es que tenemos en Estados Unidos cortes estatales y también cortes federales ¿Y quiere que explique un poco más sobre la estructura de las cortes federales y estatales?
Speaker 1Sí, si nos puedes dar alguna claridad general para poder entender un poco el sistema ya en la práctica de las cortes. Sí, claro, por supuesto, Alex.
Speaker 2Sí, ok, pues el sistema judicial federal tiene tres niveles de cortes. Primero, existen las cortes de se llaman cortes de distrito de Estados Unidos Hay 94 distritos. Típicamente hay como dos por estado. Algunos estados muy pequeños tienen solamente uno, o en California, por ejemplo, hay tres porque es muy grande el estado, por ejemplo, hay tres porque es muy grande el estado. Y esas cortes son las cortes de primera instancia, las cortes de apelación de los Estados Unidos, que son las cortes federales bajo un sistema de revisión obligatoria, lo cual significa que más o menos tienen que escuchar cualquier apelación de un caso del corte de distrito. Entonces, si uno pierde un caso, tiene el derecho de apelar. Entonces, si uno pierde un caso, tiene el derecho de apelar. Ok, el próximo nivel de corte federal es la Corte Suprema. No es una corte de revisión obligatoria, sino una corte de revisión discrecional, lo cual significa que la Corte Suprema puede elegir qué casos quiere escuchar y qué casos no. Y bueno, creo que la última vez que vi las estadísticas, la Corte Suprema acepta tipo 5% de los casos, 5% de los casos. Y bueno, hay un proceso para pedir que la Suprema Corte revise el caso. Bueno, hay ciertos requisitos. Acepta más los casos cuando, cuando hay un desacuerdo entre dos cortes diferentes de apelación o cuando es algo como muy, muy, un tema muy importante para la población, algo político. Ok y ok, hablamos de las cortes estatales. Ok, la estructura es muy parecida a la estructura de las Cortes Federales. Hay las Cortes de primera instancia que en bueno, hay muchos más, porque hay una Corte de primera instancia en cada condado de cada estado. Entonces, creo que en mi estado de Ohio tenemos 88 condados y una diferencia es que los jueces de las cortes estatales son elegidos como cualquier político. Bueno, no en todos los estados, pero en muchos, incluso aquí en Ohio. Entonces puede ser un poco más político el proceso. Por eso los jueces federales son nominados por el presidente y confirmado por el senet y sirven por vida. Los jueces federales es un buen trabajo, los jueces federales Es un buen trabajo Y los jueces estatales sirven.
Speaker 2Términ nivel de corte es los cortes de apelación Y, igual que las cortes de apelación de Estados Unidos, las cortes de apelación estatales tienen que aceptar cualquier caso. Cada uno tiene un derecho de apelar un caso de la corte de primera instancia al hay solamente una corte de apelación por todo el estado. En otros estados hay uno. Bueno, hay distritos Y hay distritos que escuchan apelaciones de dos, tres, cuatro diferentes condados federal no tiene que aceptar ningún caso y acepta, hay que pedir que revise el caso según un proceso y aceptan por tipo 5% de casos, de 5 a 10 por ciento, aunque hablamos, porque es importante, un poco sobre las diferencias entre las Cortes Federales y Estatales, porque a veces uno puede elegir entre demandar en una Corte Estatal o en una Corte Federal o en una corte federal e incluso un defendante, alguien que esté mandado, a veces puede mover el caso de la corte estatal a la corte federal y eso, bueno, puede dar una ventaja.
Speaker 2Bueno, para hacerlo muy simple, damos un ejemplo de un automovilístico, un caso de lesiones personales, aunque se aplica a todos los tipos de litigios. Si el accidente ocurre en tal condado, decimos el condado de Hamilton, donde vivo yo, el lesionado puede demandar en la corte del mismo condado, seguro, pero para poder demandar en la corte federal, para poder demandar en la Corte Federal, para que la Corte Federal tenga jurisdicción del caso, pues la demanda tiene que incluir algún bueno, un por lo menos reclamo que se base de un estatuto federal. Es una manera de llegar a de poder demandar en la Corte Federal.
Litigios Comerciales en Estados Unidos
Speaker 2Otra alternativa es si existe lo que llamamos la diversidad o sea si bueno. para hacerlo simple, hablamos de un caso de solamente un demandante, un plaintiff y un defendante. Si el demandante es ciudadano de otro estado que el defendante, se dice que existe la diversidad y el bueno, el el demandante puede iniciar la demanda en la corte federal o si el demandante inicia el caso en la corte estatal, el defendante tiene el derecho de mover el caso a la corte federal. También, el caso se tiene que ver de por lo menos $75,000 en daños. Hay algunos requisitos, pero más tarde, cuando hablamos sobre bueno, qué hace una empresa del exterior que es demandada en Estados Unidos? la primera cosa que se hace es mover el caso de la Corte Estatal a la Corte Federal. Y bueno, hablaremos más profundo de eso. La única otra cosa que agrego sobre el sistema americano es que tenemos acá el derecho a un juicio por jurado. Es garantizado por la séptima enmienda a la Constitución de los Estados Unidos y también de las constituciones de la mayoría de los estados, quizás todos, de los estados, quizás todos.
Speaker 2Y es bueno, muchas veces se piensa en eso respecto a un caso criminal, a un acusado que tiene ciertos derechos, pero en en un caso civil existe también. Entonces, si una empresa, si le llega una demanda a una empresa, bueno del exterior, el demandante puede especificar en la demanda que quiere un juicio por jurado, no, en vez de un juicio por juez. Y también, si el demandante no elige juicio por jurado, sino si quiere por juez, jurado, sino si quiere por juez, el defendante tiene el derecho de pedir que el juicio sea por jurado.
Speaker 1Bueno, alex, muchísimas gracias por esa explicación extensa acerca de la estructura de las cortes norteamericanas y la explicación que nos das acerca del sistema legal, que creo que es fundamental para poder entender un poco cuando entremos al tema de los litigios comerciales, para ver cómo es que se desarrolla eso dentro de Estados Unidos, si te parece? sí, antes de entrar directamente a los litigios comerciales, me gustaría hacerte una pregunta un tanto de naturaleza práctica, y es que nos comentes un poco cuáles son los escenarios más comunes en los que las empresas extranjeras enfrentan demandas dentro de Estados Unidos.
Speaker 2Y quizás que nos aclares también cuáles son los desafíos legales y procedimentales que enfrentan estas empresas extranjeras comúnmente a litigar un sistema legal que podríauales, o sea demandas de servicios, contratos de construcción, de muchas cosas. Hay un rango amplio de disputas contractuales que veo diariamente. diariamente También disputas, creo que menos común, pero para empresas que tienen operaciones, que tienen empleados acá en el terreno, en Estados Unidos. hay también disputas laborales, por ejemplo, disputas laborales. por ejemplo, disputas de denunci importante contra discriminación y el título 7 se trata de la discriminación en el empleo y prohíbe la discriminación por motivos de raza, color, religión, sexo, origen nacional. También bueno, se ha complementado con leyes que prohíben la discriminación por embarazo, edad y discapacidad.
Speaker 2Y es la ley federal. Bueno, menciono, creo que hablaremos quizás un poco más de derecho laboral después, pero es importante para una compañía que tiene empleados en Estados Unidos averiguar qué leyes sobre temas de emple 7 se aplica a empleadores con 15 o más empleados. Pero muchos estados, incluso el mío, tienen sus propias leyes más o menos idénticas. Pero para ser cubierto por la ley, por ejemplo, en mi estado solamente hay que tener cuatro empleados.
Speaker 2Entonces es importante saber qué, qué leyes se aplican. Y menciono brevemente porque creo que es útil. Todo el mundo sabe más o menos que no se puede pedir a alguien por su raza o por su edad, pero a veces hay, hay trabas en esas leyes que uno no sabría. Por ejemplo, cuando hay un despido masivo o sea bueno, se cierre una planta y despiden a todos los empleados, pues hay, si tienen, hay que usar ciertos documentos y proveer ciertas notificaciones a los empleados afectados que si una compañía no lo hace puede resultar en un caso colectivo y puede resultar muy caro muy complicado para la compañía.
Speaker 2Una empresa despide a un empleado que, por ejemplo, el empleado, la empresa, paga como una indemnización o como tres meses de trabajo o algo así. Bueno, en Estados Unidos no suele tan generoso como en otros países y no es un requisito como en otros países, y no es un requisito, pero es muy común acá ofrecer un dinero modesto y a cambio de eso el empleado firma un contrato diciendo que renuncia y libera cualquier reclamo legal que podría tener contra la empresa. Y si el empleador tiene más de 20 empleados, es cubierto por la ley de discriminación por edad federal. Bueno, también otras leyes estatales posiblemente. Y en ese caso el contrato, o sea la liber darle creo que son 21 días al empleado para considerarlo y después de firmar, tiene 7 días para cambiar su mente y cancelarlo. Entonces son cosas técnicas.
Speaker 2Bueno, ok, es una respuesta un poco larga a la pregunta, pero para seguir, también se ven las cortes estadounidenses. Escuchan muchas controversias de propiedad intelectual, por ejemplo infracciones de copyright, de derechos de autor, infracciones de marcas y violaciones de patentes, de patentes. También las empresas que fabrican productos, pues, que se venden en eeuu pueden ser enfrentados con casos de, que creo que se traduce como casos de responsabilidad de producto o sea como un caso de lesiones personales. Y bueno, esos son. Bueno, son entre los casos más comunes que se ven en Estados Unidos. También hay temas del derecho, de los reglamentos, pero mucho de eso existe en un sistema que en otra corte, que es una corte administrativa, entonces es un poco diferente de lo que hago yo, pero esos son los problemas más comunes, diría.
Speaker 1Bueno, muchísimas gracias, alex, nuevamente. Y sí, dijiste muchos detalles, pero son importantes porque son los detalles que quizás muchos de nosotros en la audiencia no conocemos y ahora podemos entender un poco mejor las adversidades o los tipos de procesos que se ventilan en cortes norteamericanas. Y con esto, ya enfocándonos estrictamente a los litigios comerciales y rescatando un poco la estructura que nos mencionabas anteriormente, quisiera preguntarte cuáles son las jurisdicciones más comunes para litigar o para los litigios comerciales en Estados Unidos y qué factores son los que deben de considerar las empresas extranjeras al momento de la selección de jurisdicciones.
Speaker 2Pues es una pregunta muy importante y esto es muy clave para entender para una empresa extranjera que se enfrenta con un problema legal acá. Ok, yo siempre digo sobre las jurisdicciones más comunes, pues muchos casos obviamente ocurren en las ciudades grandes, por ejemplo en Nueva York, en, porque si una compañía trabaja en un estado, tienen operaciones ahí. A lo mejor el litigio va a ocurrir en el mismo estado, primero sobre lo que una compañía debe saber si es demandada, y después hablamos sobre unas cosas que las compañías pueden hacer para evitar el problema. Al empezar a trabajar en eeuu, a trabajar en Estados Unidos, pues ok, si alguien me llama, y bueno, trabajan para una compañía de Argentina y les ha llegado una demanda, pues hay ciertas fechas topes, ciertas fechas topes, bueno, la compañía, el demandante, tiene que entregar los papeles a la compañía extranjera mediante el convenio de la AIA Creo que se dice así que tiene es bastante pesado porque todo tiene que ser traducido al idioma del país de la empresa y varios requisitos.
Procesos Legales en Estados Unidos
Speaker 2Pero bueno, vamos a asumir que eso ha ocurrido. Pues, hay ciertas fechas topes. Hay ciertas fechas topes. Bueno, en la Corte Federal, al recibir una demanda, un demandado tiene 21 días para contestar, decimos, o sea para meter un papel en la corte admitiendo o negando las alegas en el alegato. Bueno, a veces se extiende a 60 días por temas de la manera que se entregan los papeles y si el defendante está dispuesto a renunciar al requisito del servicio formal de los papeles.
Speaker 1Estos plazos de 21 días o 70 días son para contestar únicamente la jurisdicción o también los alegatos de fondo de la defensa de la empresa demandada.
Speaker 2Ok, muy buena pregunta Para todo eso. ok, al recibir una demanda, uno tiene ciertas opciones. Una opción es contestar las alegas, nada más. y bueno, negar, admitir como sea ap corte desestime o descarte el caso. Entonces una opción es una moción o una petición creo que se dice petición para desestimar por falta de jurisdicción personal, Y eso, bueno, hay ciertos requisitos demandar a esa compañía en eeuu. ahí existe este término de de contactos mínimos que una persona o una empresa necesita tener en eeuu para, para ponerlo muy simple, si un negocio tiene, Si un negocio tiene, bueno, mucho negocio, mucha actividad dentro de Estados Unidos, bueno, si están vendiendo mercancías a una compañía americana, a veces se puede debatir un poco, sí, sí, sí alguien viene a eeuu y comete algún tipo de infracción, digamos acá, pues la corte va a tener jurisdicción de ellos para poder demandar en e Unidos. Pero algo importante entender es que el 21 días o 60 días, eso es para contestar el alegato, como lo hablamos, o también para pedir que la corte desestime el caso por ciertos motivos. entre ellos falta de jurisdicción personal, también por falta de legitimidad, y eso bueno, nadie que le cae una demanda piensa que es legítimo. Pero para, y siempre me preguntan al principio mira, esto no es correcto, ¿Qué podemos hacer? Y pues, para explicar brevemente los hechos que se alegan, en caso por falta de legitimidad, tendría que ser el caso que, aunque se crea todas las alegas y aunque eventualmente se comprueben ser todas verdades, Eso, los hechos, las alegas no serían suficientes para establecer un reclamo válido. Y doy un ejemplo Muchas veces en un caso de incumplimiento de contrato, muchas veces lanzo una petición para desestimar por falta de legitimidad, porque cuando existe un contrato, el contrato dice lo que dice, Dice bueno, una parte tiene que hacer cierta cosa, proveer cierto servicio o lo que sea, y la otra parte tiene que pagar cierto dinero y muchas veces, bueno, ocurre algo quizás injusto, pero es permiso, es permitido por el contrato o no viola el contrato.
Speaker 2Entonces, muchas veces los abogados que representan al demandante no se dan cuenta que en un caso de incumplimiento de contrato, no se trata tanto de el semáforo fue verde, no fue roja, que sería como un tema de hecho, de proveer los hechos, sino los hechos. bueno, no hay disputa realmente, y se trata de qué dice el contrato y cómo funciona la ley de contrato. Bueno, entonces, esa, por lo de la jurisdicción personal hay 21 días. Bueno, en las Cortes Estatales son bueno varias, pero entre 21 y 30 días. La otra cosa primera en que hay que fijar es oh, si la demanda es en la corte estatal, es exigente para un demandado averiguar si, determinar si es posible mover el caso a la Corte Federal, Por qué? Pues, ok, como lo hablamos, en la Corte Estatal los jueces son elegidos, Entonces el proceso a veces puede ser un poco político y es más bueno, varia mucho de condado a condado Y por ejemplo, cuando yo represento a un hispano, por ejemplo a alguien que tiene compañía de construcción y no le pagaron y demandamos, pues hay algunos condados muy conservadores donde puede ser prejuicio a los inmigrantes y trato de obviamente evitar esas jurisdicciones.
Speaker 2Pero, aparte de eso, en las cortes estatales pues los jueces no suelen desestimar casos por falta de legitimidad. Hay otra cosa que se llama fallo sumario, que es más, es más. viene después en el caso, después de tomar las deposiciones y hacer la investigación, conseguir información, que es una petición para pedir que la Corte desestime el caso porque aún con toda la evidencia que el demandante pudo conseguir no sería suficiente para establecer un reclamo válido. En las Cortes Federales los jueces suelen ser muy estrictos y si hay una posibilidad de descartar el caso, ellos suelen enfrentarse más los temas En la Corte Estatal.
Speaker 2bueno, varía, y hay muchos jueces muy buenos en la Corte Estatal. pero hay más chance de que el juez no preste tanta atención a la moción, a la petición para desestimar. a la moción, a la petición para desestimar, va a ir a un juicio por jurado o por juez. eso cuesta mucho dinero, obviamente, porque el defendante tiene que pagar al abogado. Los jueces federales son más predictibles. Es que la manera de que tiene un caso en cualquier corte federal, yo más o menos puedo navegar esa corte sin problema.
Speaker 2falta encontrar a un abogado local que sepa las normas y todo del estado. Entonces lo primero que yo hago, si estoy representando a un demandado, especialmente alguien del exterior, es determinar si hay base para mover el caso de la Corte Estatal a la Corte Federal. Eso puede determinar el caso Si es un caso de empleo, pues en la Corte Federal es medio imposible a veces tener un caso para el empleado que está demandando a la empresa. medio imposible porque lo veces muchas veces descartan los casos y es mucho mejor para la empresa. entregan los papeles al defendante, la notificación de la demanda, pues después de ese día hay 30 días para mover el caso a la Corte.
Speaker 2Federal Y una respuesta un poco larga otra vez, pero quiero que le expliques sobre unas cosas que las compañías extranjeras pueden hacer para evitar estos tipos de problemas. Dada la naturaleza, la importancia de llevar un caso de una corte estatal a una corte federal ¿cuá una de dos cosas? bueno, y obviamente hay excepciones. Excepciones a las excepciones, pero sí. Sí, existe la diversidad entre el demandante y el defendante, y el demandante está tratando de demandar por más de 75 mil dólares.
Speaker 2El defendante tiene el derecho de mover el caso a la corte federal y es algo que en algún bueno hace muchos, muchos años, la idea era que si yo vivo en ohio y tú vives en nueva york y yo te mando en ohio, pues el ues me va a favorecer a mí porque yo soy de ohio y bueno, puedo votar por el hoyo. En hoy día podríamos hablar sobre bueno si todavía Es necesario, pero sigue la ley que bueno, no solamente un defendante que es de otro estado, también se aplica a los defendantes que son ciudadanos de otros países. Ciudadanos de otros países. Y si es una persona, bueno, como dije siempre hay excepciones, más excepciones. Pero si es una persona, la que es demandado, esa persona se considera ciudadano del estado donde vive, más o menos, o del país donde vive.
Speaker 2Si es una empresa, bueno, obviamente hay diferentes tipos de empresas. Si es una, lo que bueno, bajo la ley de Estados Unidos, una empresa formada como una corporación, que es diferente de una sociedad anónima, o una limited liability company. Si es una corporación, la compañía se considera como ciudadano del estado donde tiene su sede, más o menos donde tiene el centro de sus operaciones. Entonces una corporación puede ser ciudadano de más de un país o estado. La compañía es un un límite de la biblia y company, lo cual creo que es como una, una sociedad anónima. No, no, no soy positivo y ahí puede haber diferente diferencias. Pero ok, una, una empresa, un el elcio límite de la biblia y Company puede tener un dueño o puede tener varios dueños, y los dueños se refieren como miembros, los miembros de la compañía. Si el demandante o el defendante es ese tipo de empresa, pues, se considera tener la ciudadanía, la misma ciudadanía de todos los miembros.
Speaker 2Entonces, si hay tres dueños de la compañía y uno vive en Nueva York, otro en California, otro en Texas, pues la empresa se considera ser ciudadano de esos tres estados.
Speaker 2Y si, bueno, entonces si el, si esta compañía es el demandante, pues si el defendente es una persona de una vez de california, pues no existe la diversidad porque hay un demandante y un defendante que tienen la misma ciudadanía. Pero lo complicado es que muchas veces, si es una LLC, no es como una corporación donde puedo fijarme por internet y decir en dos segundos de qué estado es ciudadano, porque esa información no se publica, no hay manera de saber ni quiénes son los dueños, los miembros de la empresa. Entonces, y obviamente hay un tiempo limitado para mover el caso a la corte federal yo he enfrentado muchas situaciones en las cuales tuvimos muy poco tiempo para determinarlo Y obviamente no puedes mover el caso a la Corte Federal y nada más decir mira, la LLC está formada en Ohio, entonces creo que los miembros son de Ohio y es ciudadano de Ohio. Entonces ¿qué se hace? Pues lo que hago yo es mandaría o al abogado, si sé quién es, y digo mira, estamos por mover el caso a la Corte Federal o estamos por demandar en una.
Speaker 2Corte Federal o estamos por demandar en una corte federal? Estamos asumiendo que los miembros de la empresa viven en cierto estado, porque ahí es el negocio y no vemos ninguna evidencia de que la compañía tiene cualquier conexión con otro estado, dime dentro de tres días si no es verdad y si no asumimos que es verdad y que hay derecho de mover el caso a la corte federal. y es complicado cuando hay, por ejemplo, porque a veces no hay sólo un demandante y un demandado, a veces uno demanda tres o cuatro compañías. Y bueno, no hablamos sobre todas las excepciones, pero a veces el demandante piensa que está siendo listo y quiere quedarse en la corte estatal porque es una gran ventaja.
Litigios Comerciales Transfronterizos
Speaker 2entonces demanda a una compañía extranjera que tendría el derecho de mover el caso a la Corte Federal. pero también fabrican algún reclamo, o a veces es casi fraude contra alguna persona que vive en el mismo estado. Entonces hay un demandante extranjero y otro no. Pero hay ciertas reglas que si se puede comprobar que el reclamo no es válido contra el otro defendante y es hecho solamente para evitar la jurisdicción federal, la Corte Federal puede permitir que el caso siga en la Corte Federal?
Speaker 1una cuestión que quisiera que quedara muy clara es si yo, como extranjero, como no ciudadano norteamericano, tengo unas actividades comerciales en Estados Unidos y me demandan por el hecho de yo ser extranjero, automáticamente se asume el principio de diversidad que permite que me permitiría a mis abogados solicitar un cambio de una corte estatal a una corte federal. entiendo que hay excepciones, pero en principio, ¿esto sería lo que regiría el proceso de forma inicial?
Speaker 2Sí, más o menos, a menos de que tú eres de Argentina y la compañía que te está mandando también es de Argentina.
Speaker 1Pero bueno, sería una situación rara que esa demanda ocurriría en Estados Unidos ¿Y en ese sentido, la corte desestima la demanda presentada o corresponde al demandado solicitar que se desestime una demanda presentada por una empresa argentina a un argentino en una corte norteamericana?
Speaker 2Ok, pues dependería, porque podría ser. Bueno, hay mucha estrategia y creo que vamos a hablar sobre los casos transfronteras, pero podría ser que tú trabajaste con esa compañía respecto a una colaboración en un proyecto en Estados Unidos Y si hay actividad, bueno, para que se pueda demandar a un extranjero o una empresa extranjera en algún estado o alguna corte federal en eeuu. Pues el defendante tiene más o menos así es extranjero, no vive en eeuu, no tiene sede en eeuu, pues tiene que haber hecho algo relacionado con el caso en eeuu, en el estado. Por ejemplo, si, bueno, en muchas, muchos casos se pelea muchísimo sobre hay jurisdicción o no Y, por ejemplo, hay muchos casos en los cuales, bueno, una compañía de Paraguay vende mercancías a una compañía en Texas, pero no hace nada en eeuu.
Speaker 2Solamente la única conexión es que el comprador estaba en eeuu y en un caso así, la compañía americana, para tratar de tener el caso acá, presentaríaían el argumento de que, mira, cuando negociamos el contrato, el dueño de la compañía vino de Paraguay hasta Texas y tuvimos una reunión de 15 minutos en un restaurante y se fue, y así formamos el negocio. Formamos el negocio Y realmente se trata de depende de los hechos, distintos en todos los casos. Algunas cortes dicen que algo así es suficiente. Yo estoy representando a la empresa paraguaya en este ejemplo, pues analizaría el reclamo que está haciendo la corte americana y vamos a decir que qué? la compañía americana dice que mandaron todas las mercancías, como tenían que hacer bajo el contrato, pero después, en algún momento la compañía paraguaya cometió algún fraude y nos cobraron por dos veces por mercancías, más mercancías de la cantidad que realmente mandaron. Entonces yo diría que el caso no se deriva de una reunión de 15 minutos en un restaurante, sino que se deriva de algo que hicieron, bueno, que se alega que hicieron, en Paraguay.
Speaker 2Dos años después trata de un fraude alegada y esa y ese fraude, si realmente ocurrió, la compañía hizo todo en paraguay. Entonces, bueno, obviamente hay, a veces hay casos muy interesantes. Otra cosa que ocurre es que alguien hace algo por internet y, bueno, una persona está en un estado o un país, otra persona está en otro y, por ejemplo, mandar un mensaje ofensivo o no sé cómo se dice, defamation, pero es cuando uno, si, si hay algo así, si alguien lo publica por internet y la persona afectada está en ohio, pero el que cometió la infracción está en otro país¿ Eso es suficiente para demandar en el país donde vive o en el estado donde vive el afectado Y a veces sí, a veces no, realmente bueno. Las protecciones bajo la constitución de los Estados Unidos se extienden a las personas que no son ciudadanas americanas y a las empresas extranjeras también, y de ahí viene de las protecciones que proveen la Constitución, que forman la base de la idea que uno no puede automáticamente demandar a otra persona en Estados Unidos.
Speaker 1Bueno, muchísimas gracias, alex. Y ya que mencionaste un poco de refilón, brevemente mencionaste los litigios comerciales transfronterizos. no sé si pudieras compartir un poco más acerca de tu valoración de este carácter transfronterizo de los litigios comerciales que pueden darse con los procesos que se pueden estar ventilando dentro de los Estados Unidos que pueden darse con los procesos que se pueden estar ventilando dentro de los Estados Unidos.
Speaker 2Ok, necesito asegurarme de que entienda bien, pero déjame explicar un poco y si no, si, como un político malo no contesto la pregunta, me avisa. Ok, para mí es muy interesante hablar sobre los litigios comerciales transfronteros. Bueno, es una cosa. Bueno, algo que mucho me encanta de ser abogado es la estrategia involucrada en todos los casos litigios transfronteros. Obviamente estamos hablando de un caso entre, por ejemplo, una compañía americana y una compañía del exterior y a veces hay procedimiento, procedimientos paralelos, o sea. Por ejemplo, hay, yo tuve un caso en el cual mi cliente era un empresario de otro país de guías históricas de Europa y obviamente, cuando llegó el COVID, eso era literalmente imposible, pero muchas personas habían pagado tres o hasta cuatro años antes por participar y tener una una de las guías. Entonces la compañía se quedó, bueno, de un día a otro se cerró y se desapareció más o menos. Y los que habían comprado pasajes comprado pasajes. Bueno, no hacen falta todos los hechos, pero eventualmente recibieron un reembolso algunos de las compañías de tarjetas de crédito. Entonces esas compañías buscaron su dinero de la compañía que procesaba los pagos de tarjeta de crédito por internet. Bueno, la compañía intermediaria. Esa compañía buscó ese dinero de mi cliente, pero como ya se había cerrado el negocio, Pero como ya se había cerrado el negocio, ellos ya no podían sacar el dinero de su cuenta directamente y él estaba en otro país. Empresas de mi cliente estaban en proceso de bancarrota, en bueno, un proceso en Estados Unidos, pero otro proceso en su país, y bueno, él tenía un abogado muy bueno de su país Y bueno, entonces tenían esa parte, tenía su procedimiento de bancarrota, pero eso se trataba de las empresas. Y la demanda en Estados Unidos tuvo que ver bueno, fue una demanda personal contra el dueño del negocio porque había firmado lo que llamamos una garantía personal. Bueno, diciendo que yo me hago responsable por cualquier deuda del negocio. Y estamos hablando de como 11 millones de dólares, entonces una cifra muy grande. Ok, todo eso para decir que, ok, hay un caso así, hay una demanda en ohio, en mi estado, y hay procedimiento de bancarrota en otro país Y la demanda es personal en Estados Unidos.
Speaker 2Pues, un caso así se puede ver como muy complejo. Puede ser difícil fijarse en dónde empezar, cómo empezamos. Obviamente yo siempre digo que uno empieza con lo simple, empieza con lo simple y bueno, después vas a navegando los las cuestiones más complejas. Pero la manera de que es simple. Era que mi cliente ya tuvo abogado en su país que era buenísimo. Entonces hay que fijarse en conseguirle el resultado mejor para el cliente Y en un caso así eso podría tomar diferentes formas.
Speaker 2Formas Entonces, si las compañías pueden completar el proceso de bancarrota en su país, pues eso es bueno, porque se deshace de la deuda. Bueno, pero él tenía el juicio personal que están litigios que no haga algo en un procedimiento que podría perjudicar al otro proceso del otro país. Por ejemplo, en Estados Unidos cualquier caso civil se puede ver todo más o menos por internet o se puede ir a la corte. Es es todo público. Bueno, la mayoría de la información, los casos son bueno, es público.
Speaker 2Entonces si nosotros decimos algo en una petición para desestimar el caso, si damos información que no era conocida, que no era pública, pues la otra parte puede usar esa información en el procedimiento de bancarrota en el otro país.
Speaker 2Y bueno, a mí siempre me siempre me sorprende que a veces hay algunas personas y algunos abogados no se dan cuenta de que algo que están haciendo aquí puede perjudicar al cliente en el próximo proceso o en otro proceso que ya existe.
Speaker 2Ok, también bueno, entonces idealmente el cliente ganaría el caso en Estados Unidos no debería nada, el procedimiento de bancarrota en su país sea exitosa también y el cliente recibe el mejor resultado. Pero vamos a asumir que para para ganar el caso en eeuu tendríamos que presentar cierta información. Pero con esa información a la otra parte, bueno, podría hacer algo que nos perjudicaría, que perjudicaría al cliente en el proceso de bancarrota en su país. Pues, en un caso extremo, vamos a decir que el máximo que podrían recibir si ganaran en Estados Unidos es $100,000. En Estados Unidos es 100 mil dólares. Pero en el caso de bancarrota, si no le va bien para el cliente, pues puede ser responsable por millones de dólares. Pues en un caso extremo, el abogado americano colaboraría con el abogado del otro país y llegarían a esa determinación. Y quizás bueno que te podría ignorar al caso americano y permitir que la otra parte gane, porque mejor tener responsabilidad por 100 mil dólares que por millones de dólares.
Speaker 2Usualmente no va a ser exactamente así. Pero ok, otra cosa en que hay que fijarse y esto es casi más importante que el derecho sustantivo, casi más importante que el derecho sustantivo, hay que fijarse en la cobrabilidad, como decimos en inglés, si tiene sentido, o sea si se puede cobrar por una sentencia de restitución o no. Restitución o no, porque en ok, en eeuu sí, si tienes un caso acá y tú ganas el caso y hay sentencia de restitución de un millón de dólares de tel del defendente, yo siempre explico que es un caso civil, no un caso criminal.
Speaker 2Entonces no es que el defendante no paga y lo llevan a la cárcel. Hay procedimientos para cobrar el dinero, pero es una consideración importante porque en muchos casos aún no demandamos, porque es obvio. no hubo procedimiento en el otro país, pero estábamos al principio del caso. yo estaba representando al que estaba siendo demandado en Estados Unidos, otro empresario. Hablamos con su abogado de su país, que también era muy bueno, y bueno, lo que le preguntamos era mira, este cliente no tiene bienes raíces, cuentas bancarias en Estados Unidos, no tiene nada acá. Si ellos ganan y tienen o tienen sentencia de restitución de no sé cuántos millones de dólares, pueden cobrar ese sentencias de restitución? Porque hay, creo que en la mayoría de países se puede, como decimos en inglés, domesticar la sentencia, el juicio y bueno, hay varios procedimientos. pero en ese caso nosotros nos damos cuenta de que, ok, el demandante estaba lanzando como 10 reclamos legales contra mi cliente fraude y varios incumplimiento de contrato, varios tipos de reclamos legales y determinamos que, ok, uno de los reclamos era por como 300 mil dólares y se era por no pagar un préstamo. Pero en el contrato de préstamo se especificó que mi cliente se sometió a la jurisdicción de la corte de un estado de Estados Unidos.
Speaker 2Entonces liberó y renunció cualquier defensa a la jurisdicción personal. Pues resultó que en el otro país si uno tiene una sentencia de restitución contra él que se deriva de un negocio en el cual la persona se puso de acuerdo en ser demandado en eeuu, pues si se podría asegurar, pero si se podría cobrar en el otro país. Pero si no, o bueno, por lo menos por los otros reclamos, por ejemplo para el fraude, pues si hubiera sentencia de restitución por fraude no sería posible cobrar en el otro país. Entonces eso nos indicó que mira, tenemos que, bueno, hay varias maneras de tratar del tema desestimar ese reclamo en particular, o deberíamos ofrecerle algo al demandante por el riesgo de cobrar. Y bueno, entonces, así veo yo, los otro país y están considerando sus opciones de demandando en Estados Unidos los daños económicos que se podrían recuperar serían ilimitados o que serían limitados. y es mejor en el otro país Y se trata de cuánto costaría en términos de honorarios en Estados Unidos contra otro país la posibilidad de apelar la posibilidad de cobrar. Entonces todo se trata de mucha, mucha estrategia.
Speaker 1Alex, muchísimas gracias. Efectivamente te referís mucha, mucha estrategia, alex, muchísimas gracias. Efectivamente te referís tanto a la estrategia que se debe adoptar en los casos de que las empresas internacionales sean demandadas, o sea quienes demandan a otras empresas o personas o individuos dentro de los Estados Unidos, y efectivamente la estrategia da muchas luces y clarifica muchos escenarios que tienen que valorarse al momento de tomar la decisión de las jurisdicciones de litigio o incluso si el litigio es necesario o no en el momento que se está planteando. No-transcript.
Speaker 2Ok, pues es muy buena pregunta. cosa que deben hacer las empresas extranjeras que tienen negocios en Estados Unidos es que, bueno, como abogados siempre decimos que mira, si hubieras venido a mí antes de entrar en este contrato, pues no estarías en el lío. Empieza con contratos buenos Y bueno, obviamente, bueno, como en cualquier país, es importante que el contrato sea bien escrito y claro y bueno, no con problemas generales. pero hay unas cláusulas que se pueden incluir en contratos importantes, por ejemplo una cláusula, una cláusula. se puede tratar de lo que seamos la elección de la ley, porque, mira, si yo tengo un negocio en Uruguay y trabajo con una compañía americana que tiene operaciones en 10 diferentes estados, operaciones en 10 diferentes estados y yo viajo a los 10 estados, mando mercancías, proveo servicios en 10 estados diferentes, posiblemente esa compañía podría demandarme en cualquier de los 10 estados y pueden, posiblemente podrían bueno analizar en qué estado sería más favorable el sistema legal para ellos.
Cláusulas De Contrato en EE.UU
Speaker 2la empresa tiene muchas donaciones a los jueces o lo que sea, y me demandan en bueno, en en provincia, como decíamos, y un foro muy inconveniente. ok, y otra cosa es que, si no, bueno, si me acusan de incumplimiento de contrato o fraude, pues el derecho es un poco diferente En otros estados dos años Y en algunos estados los daños económicos son muy limitados. Es importante, yo creo, generalmente insistir en una cláusula en el contrato especificando qué ley se aplica al negocio y a cualquier disputa o desacuerdo relacionado con la relación entre las compañías. Entonces se puede especificar, se puede decir este contrato y cualquier disputa relacionado al contrato o cualquier disputa, bueno, más amplio puede ser cualquier disputa entre las partes del contrato, será gobernado por la ley de, por ejemplo, nueva York. O, bueno, hay un estado, delaware del aware, donde tienen cortes de litigios comerciales muy avanzados y muchos dicen que muchos se especifican que el derecho de ese estado gobierna y casi siempre esas cláusulas, las cortes casi siempre siguen esas cláusulas.
Speaker 2Es más importante, quizás no sé el término exacto en español debería tomar lugar cualquier juicio, cualquier demanda entre las partes del contrato tendrá lugar en una corte estatal o federal de tal condado, y puede ser como en Nueva York, y la compañía sabe que en Nueva York las cortes son mejores que las cortes de qué sé yo, nebraska, o un estado donde hay menos negocio. Entonces, así, bueno, también se puede especificar qué tiene que ser en corte federal. Se puede ser muy específico en esas cláusulas Y eso es importante porque mira, si hay un contrato inclaro si uno no sabe qué ley se aplica, que incluso podría ser la ley de otro país, porque si la otra compañía es en Uruguay, quién sabe, la compañía americana si se da cuenta que es más favorable la ley sustantiva de Uruguay, bueno, sería un poco raro, pero podrían pedir que la corte se aplique esa ley en vez de la ley del estado. entonces si, teniendo otra cosa, brevemente, si una empresa extranjera va a contratar empleados en Estados Unidos, yo creo que es buena idea consultar con un abogado de derecho laboral, derecho del empleo, porque hay, especialmente si es en Nueva York o California, donde tienen muchas protecciones para los empleados, valdría la pena consultarle a alguien.
Speaker 2También hay, por ejemplo, hay posibilidad de usar contratos de no competencia, o sea que el empleado no puede competir con la empresa. no puede si, después de renunciar al trabajo, no puede acercarse a los clientes del negocio. Pero respecto a eso también hay, hay leyes y han habido muchos desarrollos últimamente que a veces, bueno, muchos de esos contratos no van a ser válidos. pero bueno, entonces si, respecto al tema de empleo, yo creo que es importante saber lo que está haciendo antes de de contratar a alguien acá, y eso, buenos contratos, esas dos cosas ayudan un montón.
Speaker 1Bueno, Alex, perfecto. Creo que con esas últimas recomendaciones podríamos dar por cerrado el episodio del día de hoy acerca de litigios comerciales en Estados Unidos para empresas del exterior. No sé si tuvieras un comentario final antes de que hagamos cierre el episodio del día de hoy.
Speaker 2Solamente que soy muy agradecido. Lo encontré divertido. Espero que sea útil para la audiencia y para el podcast. Es muy impresionante. el podcast Muy divert. impresionante el podcast Muy divertido.
Speaker 1Entonces, gracias por invitarme. Bueno, nada, muchísimas gracias nuevamente. Ha sido un verdadero placer. Y con esto finaliza el episodio del día de hoy con Alex Durst.
